2015年 7月15日，方正证券（601901）发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

2016年12月19日，方正证券发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2016]106号），因公告未依法披露关联关系等违法行为，证监会拟对公司处以60万元罚款。

方正证券：

预计后市还将继续高位弱势整理，在整理中进一步结构性分化。操作上，忌追高，T+0，逢低关注消费、券商、有色及底部形态较好股，回避前期强势股。

方正证券股份有限公司监事会

2017年1月26日公告称为切实履行职责，监事会将在2016年年度报告编制和披露过程

中开展如下工作：

1.审阅2016年度审计工作安排及其它相关资料，了解审计工作

小组的人员构成、审计计划、风险判断、2016年度审计重点等；

2.审阅公司财务部门提交的公司2016年度财务状况和经营成果

报告；

3.会计师事务所出具初步审计意见后，再一次审阅公司2016年

度财务会计报表；

4.与年审注册会计师沟通2016年度审计工作总体情况；

5.了解并监督董事会审计委员会、独立董事在2016年度报告审

计工作中的履职情况。

表决结果：赞成2票，反对0票，弃权0票。